供水公司“合规管理推进年”工作实施方案
为深入学习贯彻XXX法治思想，进一步推动供水系统加快建立健全合规管理体系，不断提升依法合规经营管理水平，公司决定开展“合规管理推进年”专项工作，根据国务院国资委《关于开展zy企业“合规管理强化年”工作的通知》《关于深化法治央企建设的意见》《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》、省政府国资委《省属企业“合规管理推进年”行动方案》等文件精神，结合公司“十四五”暨中长期战略发展规划、“八五”普法规划，制定如下工作实施方案。
一、总体要求
坚持以XXX思想为指导，认真落实XXX法治思想，深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，按照zy全面依法治国战略部署、省委省政府全面依法治省工作要求和集团公司“合规管理推进年”工作实施方案，紧紧围绕国企改革发展中心任务，以全面提升合规管理体系和能力建设为主线，找准定位、强化对标，分类别、有重点地推进各项工作，加快补短板、强弱项，实现公司合规意识更加牢固、组织领导更加有力、制度建设更加完善、机制运行更加顺畅、流程管理更加规范、风险防控更加有效，由“被动合规”向“主动合规”转变，依法治企能力水平显著提升，持续推动供水公司在“十四五”期间实现高质量发展。
二、工作原则
（一）融入中心，服务大局。以服务国企改革三年行动和“十四五”发展规划为目标，牢固树立全局意识和系统观念，将合规管理全面融入公司改革、转型升级、生产经营、投资管理等重点任务上，充分发挥服务、支撑和保障作用。
（二）全面覆盖，突出重点。以风险为导向，将合规要求覆盖公司各部门（单位）及全体员工，贯穿决策、执行、监督全过程，强化对重点领域、重点环节和重点人员的合规管理和风险防范。
（三）各司其职，协同联动。筑牢合规管理“三道防线”，公司各部门（单位）在合规管理体系中各负其责、各司其职、紧密配合，确保合规管理体系运行通畅，合规风险得以有效防范。
（四）强化责任，力求实效。把加强合规管理纳入公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责重要内容，建立全员合规机制，明确治理层、经理层、业务层的合规职责，加大监督评价力度，确保有效落实。
三、重点任务
（一）健全组织体系
1.完善治理层合规管理职责
完善治理层合规管控职能，重点要从公司各部门（单位）的党支部会、董事会、监事会、合规管理议事机构的合规管理职能上着手，进一步明确相关机构在合规管理组织体系中的职能定位以及管理职责。
（1）党总支（支委）会。党总支（支委）会发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，在职责范围内积极推进合规管理工作，保障dzy、国务院国资委、省委省政府、省政府国资委和集团公司党委关于深化法治建设、加强合规管理的重大决策部署在公司系统得到全面贯彻落实。
（2）董事会。董事会是公司合规管理工作的领导机构，充分发挥定战略、作决策、防风险职能作用，主要合规管理职责包括∶推动完善合规管理体系，研究决定合规管理有关重大事项，审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告，决定合规管理负责人的任免、牵头部门的设置和职能，按照权限决定有关违规人员的处理事项等。
（3）监事会。监事会是公司治理层负责监督董事会合规管理职责履行的监督机构，主要合规管理职责包括∶监督董事会、经理层的决策与流程是否合规，监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况等。
（4）合规管理议事机构。审计和风险控制委员会是公司治理层关于合规管理的议事机构，主要合规管理职责包括∶履行合规管理的组织领导和统筹协调，指导合规管理体系建设和有效运行，定期召开专题会议听取并审议重大合规情况汇报，研究讨论合规管理重点工作，向经理层提出意见和建议，定期检查和评估合规管理及执行情况并向董事会报告等。
