xxD组关于印发廉洁风险防控清单的通知
各部室及单位：
为切实加强对权力运行廉政风险的预警防范，增强开发办X员干部职工预防腐败责任意识，增强反腐倡廉工作的主动性、科学性、针对性和有效性，促进廉洁从政，根据前期各部室（单位）上报情况，对各部室（单位）工作岗位可能产生腐败问题的潜在危险进行分析评估，明确了风险等级、相关责任人，提出了防控措施、检查路径，现印发给你们，请认真贯彻落实。
附件：《廉洁风险防控清单》
中共xx市xx新区开发建设办公室D组
20xx年x月x日
附件
廉洁风险防控清单
序号
部室（单位）
廉洁风险点描述
防控措施
监督检查路径
风险等级
相关责任人
1
综合事务部
在人事招聘过程中不按程序执行；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等
严格按照国家、省、市相关法律法规进行；加强对笔试工作人员面试官的教育、培训和监督
加强警示教育；查阅资料、
录像；加强人员培训
一般
2
办公用品采购廉政风险点：照顾人情关系或接受相关人员贿赂，违规指定供货方，价格不透明，或从中获取提成
通过政府采购网购买，向办公用品商家询价，以价格优、质量优、服务优原则进行采购；采购时由两人以上同时参与；采购清单和发票同时报财务，核对货、账是否相符
加强警示教育；前期价格对比；加强招标管理
一般
3
公务用车廉政风险点：管理不严，为个人公车私用或他人公车私用提供方便；车辆维修保养价实不符，造成国有资产流失
制定企业人员公务用车管理制度；在政府公车定点维修单位维修保养公务用车
加强制度执行；加强招标管理；查阅资料
一般
4
公务接待廉政风险点：未经批准擅自安排公费就餐，超标准接待
严格按照标准公务接待，严格遵守八项规定
加强警示教育；加强制度执行；查阅资料
一般
5
计划财务部
发放债券承销机构确定环节的风险
实行公开招投标
D组会议讨论通过招标方案，实施公开招投标确定承销机构
一般
6
银行账户开立、资金存放过于集中的风险
银行账户开立实行审批制度，资金存放实行公款竞争性存放招投标
规范审批流程，严格按照制度存放资金及划拨
一般
7
对原始凭证审核不严格，特别是工程建设款的审核，出现多付、重复支付的风险；会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险；对财务收支等重大资金使用没有及时提出建议意见，存在监督不到位的风险；不按程序审批拨付资金，可能导致资金误用、挪用的风险
严格按照《国家预算管理条例》及《企业财务通则》的有关财政法规规定办理资金审核及支付程序
严格对照开发办财务审批制度及合同约定核对工程款支付情况，杜绝支付风险；不断更新和掌握财政法规及开发办有关财务制度，增强财务人员业务能力，提高处理问题的应变能力；加强财务审批管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人、管事，做到廉洁奉公；强化责任意识，时刻警醒财务人员，防范作风上的风险，按规章制度和规定程序办事
一般
8
资产经营管理出租过程中未实行公开招租
严格执行《资产管理暂行办法》相关规定，做到资产出租公开公平
由评估公司对出租资产进行评估；委托第三方中介机构进行公开竞投；公开在政府网站上发布招租信息
一般
9
发现问题不查证、不深查，查出问题不汇报、查多报少和查重报轻或以消极不作为手段影响审计工作
